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2020证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规·考前冲刺试卷
证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材2020-依据真题-紧扣考纲-突出重点-讲解透彻

 

商城价17.60 今日促销
定 价¥39.00
作 者中公教育证券业从业资格考试研究中心
出版时间2020/1/1
出版社立信会计出版社
ISBN9787542955166
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作 者:中公教育证券业从业资格考试研究中心
出版社:立信会计出版社
出版时间:2020/1/1
版 次:1
装 帧:袋装
开  本:8开
ISBN:9787542955166
  商品介绍

    

  目录

证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(一)
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(二)
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(三)
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(四)
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(五)
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(一)参考答案及解析
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(二)参考答案及解析
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(三)参考答案及解析
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(四)参考答案及解析
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷(五)参考答案及解析

  编辑推荐

    《中公版·2020证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规考前冲刺试卷》本书针对证券业从业资格考试的“入门资格考试”的证券市场基本法律法规科目研发,包含5套考前冲刺试卷。本书具有以下特点:
1.依据大纲 精选习题
我们在编写过程中依据2019年证券业协会公布的最新考试大纲,认真分析考试真题,精选题目,力求做到少而精,努力为考生提供更加有效、实际的帮助。
2.立足真题 解析详细
本书在深入研究近年证券业从业人员资格考试真题的基础上,依据真题的题型、题量精心编写了5套考前冲刺试卷。每道题目的解析都力求详细,易于理解。
3.考前练兵 冲刺训练
本书中的题目,由中公教育图书编写团队反复推敲审定,以使考生学练结合、温故知新,帮助考生进行考前冲刺训练。

  文摘

49证券市场的行业自律规则不包括()制定的自律规则。
A证券交易所B中国证监会
C中国证券业协会D中国证券登记结算有限责任公司
50下列关于期货交易所会员的说法,正确的是()。
A个人可以作为期货交易所会员
B有限责任公司不可以作为期货交易所会员
C在境外注册主要营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员
D在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员
二、组合型选择题(共50题,每小题1分,共50分)。以下备选选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。1证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。
Ⅰ直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ连续或者多次违反该规定
Ⅲ曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
Ⅳ涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法,正确的有()。
Ⅰ证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理
Ⅱ证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作
Ⅲ子公司风险管理工作负责人应在证券公司合规总监指导下开展风险管理工作
Ⅳ子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于70%
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、ⅡD Ⅲ、Ⅳ
3下列关于约定购回式证券交易的说法,正确的有()。
Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户
Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷,将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和资金划付等业务
Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由中国结算系统予以确认
A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4证券经纪人在执业过程中,不可以从事的活动有()。
Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法,正确的有()。
Ⅰ除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案
Ⅱ证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品
Ⅲ证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具
Ⅳ证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
6《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员()。
Ⅰ不得买卖证券投资基金
Ⅱ不得利用工作之便输送利益
Ⅲ不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ不得损害所在机构的合法权益
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7下列关于收购的说法,正确的有()。
Ⅰ投资者持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
Ⅱ投资者持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该公司已发行的有表决权股份每增加5%的,应当进行报告和公告,在该事实发生之日起至公告后3日内,不得再行买卖该公司股票
Ⅲ在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让
Ⅳ收购期届满,被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的,该公司应当在30个工作日内进行调整
A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8下列关于公开发行证券募集资金用途的说法,正确的有()。
Ⅰ公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
Ⅱ改变资金用途,必须经股东大会作出决议
Ⅲ公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
Ⅳ公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损,可以用于非生产性支出
A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法,正确的有()。
Ⅰ有限合伙企业仅剩有限合伙人的,经所有合伙人一致同意,可以继续存续
Ⅱ只需经过全体合伙人一致同意,有限合伙人就可以转变为普通合伙人
Ⅲ在不影响有限合伙企业存续且合伙协议未另有约定的前提下,经全体合伙人一致同意,有限合伙人可以转变为普通合伙人
Ⅳ有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散
A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
10证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取()等监管措施。
Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函
Ⅲ公开谴责Ⅳ暂停核准新业务
A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
11在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人从事的下列行为,将导致其遭受处罚的有()。
Ⅰ操纵证券市场Ⅱ在项目组内讨论相关信息
Ⅲ泄露内幕信息Ⅳ建议他人买卖该公司证券
A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
12下列关于证券公司治理的基本要求,表述正确的有()。
Ⅰ建立健全组织架构
Ⅱ不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ搭建先进的信息系统
Ⅳ建立完备的内部控制体系
A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
13证券()活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
Ⅰ发行Ⅱ托管
Ⅲ登记结算Ⅳ交易
A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
14下列有关首席信息官任职条件的说法,正确的有()。
Ⅰ从事信息技术相关工作8年以上
Ⅱ证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年
Ⅲ在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
Ⅳ最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15证券公司及其从业人员应当进行保密的信息有()。
Ⅰ依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息
Ⅱ依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
Ⅲ配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息
Ⅳ采取冻结措施有关的工作信息
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列()情形之一且情节严重的,将可能被采取市场禁入的措施。
Ⅰ持有发行人股份
Ⅱ在保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作
Ⅲ通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅳ参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
17下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()。
Ⅰ清算人由全体合伙人担任
Ⅱ经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人
Ⅲ经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人
Ⅳ特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人
A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
18根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品或提供服务的过程中,禁止进行的活动有()。
Ⅰ向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
Ⅱ向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务
Ⅲ向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务
Ⅳ向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》的规定,主办券商推荐股份公司股票挂牌,应当对申请挂牌公司的下列()人员进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
Ⅰ独立董事Ⅱ职工监事
Ⅲ副总经理Ⅳ职工董事
A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20下列属于证券公司全体工作人员的合规管理职责的有()。
Ⅰ主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
Ⅲ在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
Ⅳ在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21下列属于证券公司信用业务相关的部门规章及规范性文件的有()。
Ⅰ《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
Ⅱ《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
Ⅲ《证券公司监督管理条例》
Ⅳ《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》
A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
22证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列情形需全程录音或录像留痕的有()。
Ⅰ普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)
Ⅲ证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ向普通投资者履行信息告知义务
A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ

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